Rynek akcji i obligacji jest kontrolowany przez szereg instytucji, które zapewniają poprawność działania i chronią inwestora przed nieuczciwymi firmami. Pierwszą jest Komisja Nadzory Finansowego, która sprawuje nadzór na całym sektorem bankowym, rynkiem kapitałowym, emerytalnym, ubezpieczeniowym, instytucjami płatniczymi i biurami usług płatniczych oraz sektorem kas spółdzielczych. KNF zapewnia stabilność, bezpieczeństwo oraz zwiększa zaufanie do rynku finansowego. Działa w obszarach:

regulacji - współpracuje z zagranicznymi organami nadzoru nad rynkami finansowymi, opiniuje i opracowuje projekty prawne, które dotyczą funkcjonowania rynku kapitałowego.
nadzoru - udziela zezwoleń, zatwierdza inspekty emisyjne i memoranda informacyjne, wydaje licencję dla maklerów i doradców inwestycyjnych
kontroli - przedstawiciel Komisji Nadzoru Finansowego może skontrolować miejsce prowadzenia działalności oraz sytuację finansową kontrolowanej firmy. Ma wgląd do dokumentów, systemów informatycznych, zabezpieczeń, w których kontrola ma pomóc sprawdzić, czy nie dochodzi do łamania prawa. Kontroler na prawo nałożyć sankcje, Jeżeli dochodzi do łamania prawa oraz warunków zezwolenia na prowadzenie działalności.

Kolejną instytucją jest Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych. Jest to centralna instytucja prowadząca i nadzorująca system depozytowo-rozliczeniowy. Zajmuje się rozliczaniem transakcji, rejestracją zdarzeń na instrumentach finansowych oraz przechowuje zdematerializowane papiery wartościowe na kontakt depozytowych uczestników Krajowego Depozytu.

Ostatnią, a zarazem najważniejszą instytucją rynku papierów wartościowych jest Giełda Papierów Wartościowych. Podstawowym zadaniem tej instytucji jest umożliwienie przepływu kapitału od klienta do sprzedawcy akcji. GPW organizuje obrót akcjami, obsługuje emitentów i sprzedaje informacje na temat spółek giełdowych.

Wer reguliert den Markt?